疫情防控豁得出 市場(chǎng)監(jiān)管看江蘇

盡職照單可免責(zé) 失職照單將問責(zé)

一一江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出臺(tái)市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法人員履職盡職免責(zé)辦法

滕志銘 本刊記者 柴占陽

近日，江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局出臺(tái)《江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法人員履職盡職免責(zé)辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《免責(zé)辦法》)。

《免責(zé)辦法》圍繞落實(shí)執(zhí)法責(zé)任制，按照法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為的法治理念，堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，明確無監(jiān)管職責(zé)則無責(zé)任追究。

《免責(zé)辦法》主要有四大亮點(diǎn):

一、明確界定了市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法行為，主要是指市場(chǎng)監(jiān)管部門依法實(shí)施的行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政裁決、行政確認(rèn)、行政監(jiān)督檢查、行政獎(jiǎng)勵(lì)以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法活動(dòng)。

二、嚴(yán)格盡職免責(zé)，《免責(zé)辦法》規(guī)定市場(chǎng)監(jiān)管部門執(zhí)法人員凡嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)管責(zé)任清單和相關(guān)監(jiān)管履職標(biāo)準(zhǔn)，依法依規(guī)履行監(jiān)管責(zé)任，行政相對(duì)人發(fā)生的安全事故與履職行為之間不存在直接關(guān)系的，不予追究相關(guān)責(zé)任，體現(xiàn)了“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則。

三、合理盡職免責(zé)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》中“完善各監(jiān)管執(zhí)法領(lǐng)域盡職免責(zé)辦法” 的要求，《免責(zé)辦法》對(duì)盡職免責(zé)情形進(jìn)行了細(xì)化，詳細(xì)梳理出“20+1”種具體免責(zé)情形和3種從輕或者減輕追責(zé)情形，從根本上消除了執(zhí)法人員在行政執(zhí)法中積極履職、主動(dòng)作為的顧慮，努力為執(zhí)法人員營造有創(chuàng)新、有探索、有實(shí)踐，敢于亮劍、敢為人先、敢于擔(dān)當(dāng)?shù)牧己檬袌?chǎng)監(jiān)管環(huán)境，將有力地保護(hù)執(zhí)法人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性。

四、探索建立正向激勵(lì)機(jī)制，《免責(zé)辦法》將各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門依法依規(guī)開展的行政執(zhí)法活動(dòng)納入范疇，適應(yīng)了機(jī)構(gòu)改革后市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管任務(wù)重、領(lǐng)域多、責(zé)任大的現(xiàn)狀。根據(jù)新形勢(shì)下開展包容審慎監(jiān)管、容缺監(jiān)管等需要，對(duì)符合相關(guān)政策，出現(xiàn)工作失誤或偏差的，不承擔(dān)責(zé)任，允許執(zhí)法人員在探索全新領(lǐng)域、創(chuàng)新工作方法中出錯(cuò)、犯錯(cuò)，堅(jiān)持了實(shí)事求是的精神。

同時(shí)，《免責(zé)辦法》還明確執(zhí)法人員依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人違法違規(guī)的要求，并如實(shí)記錄，存檔備查，有效排除不必要的影響，堅(jiān)持樹立公平公正和嚴(yán)格執(zhí)法、廉潔執(zhí)法形象。

附:

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法人員履職盡職免責(zé)辦法(試行)

第一條 為保障全省市場(chǎng)監(jiān)督管理部門行政執(zhí)法人員依法履行法定職責(zé)，有效防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升市場(chǎng)監(jiān)管效能和服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展水平，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》《江蘇省行政程序規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于全省各級(jí)從事行政執(zhí)法活動(dòng)的市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法人員。

本辦法所稱行政執(zhí)法活動(dòng)，是指市場(chǎng)監(jiān)督管理部門依法實(shí)施的行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政裁決、行政確認(rèn)、行政監(jiān)督檢查、行政獎(jiǎng)勵(lì)以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他行政執(zhí)法活動(dòng)。

第三條 行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)持法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為。樹立嚴(yán)格規(guī)范公正文明的執(zhí)法形象，提升市場(chǎng)監(jiān)管部門的公信力和執(zhí)法權(quán)威。

第四條 行政執(zhí)法人員在履行法定職責(zé)時(shí)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平公正、程序合法、處理適當(dāng)?shù)脑瓌t。

第五條 行政執(zhí)法人員在行政執(zhí)法過程中，要堅(jiān)持問題導(dǎo)向，提升執(zhí)法效能，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)食品、藥品(醫(yī)療器械、化妝品)、重要工業(yè)產(chǎn)品、特種設(shè)備等與人民群眾生活密切相關(guān)領(lǐng)域的安全監(jiān)管，嚴(yán)格依法查處市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域各類違法行為。

第六條 盡職免責(zé)堅(jiān)持“盡職照單免責(zé)，失職照單問責(zé)”的原則，有明確監(jiān)管層級(jí)的，一般只追究相應(yīng)監(jiān)管層級(jí)執(zhí)法人員。

市場(chǎng)監(jiān)督管理部門執(zhí)法人員凡嚴(yán)格依據(jù)監(jiān)管責(zé)任清單和相關(guān)監(jiān)管履職標(biāo)準(zhǔn)，依法依規(guī)履行監(jiān)管責(zé)任，行政相對(duì)人發(fā)生的安全事故與履職行為之間不存在直接關(guān)系的，不予追究相關(guān)責(zé)任。

第七條 行政執(zhí)法人員依法履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)拒絕任何單位或者個(gè)人違反法定職責(zé)、法定程序或者妨礙公正執(zhí)法的要求。對(duì)任何單位或者個(gè)人違法干預(yù)行政執(zhí)法活動(dòng)、插手具體案件處理的情況，應(yīng)當(dāng)全面、如實(shí)記錄，存檔備查。

第八條 行政執(zhí)法人員在履行法定職責(zé)過程中，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)不予追究執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任：

(一)已經(jīng)依法履行行政許可職責(zé)，行政相對(duì)人發(fā)生安全事故的直接原因與履行市場(chǎng)監(jiān)管法定職責(zé)無關(guān)的;

(二)在行政許可、行政監(jiān)督檢查等執(zhí)法活動(dòng)過程中，對(duì)型式試驗(yàn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、鑒定、專家評(píng)審等法律法規(guī)規(guī)定僅需要形式審查的報(bào)告、申請(qǐng)材料等已盡形式審查義務(wù)的;

(三)行政相對(duì)人未依法申請(qǐng)行政許可或登記備案的，在媒體曝光或者造成嚴(yán)重不良影響前，市場(chǎng)監(jiān)管部門未接到舉報(bào)或者由于客觀原因未能發(fā)現(xiàn)的;

(四)在“放管服”等改革、“雙隨機(jī)一公開”等檢查過程中，相關(guān)舉措符合中央和省委、省政府決策部署精神，因進(jìn)行容缺受理、容缺審查等，出現(xiàn)一定失誤或偏差，未造成惡劣影響或嚴(yán)重危害后果的;

(五)按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定以及年度監(jiān)督檢查計(jì)劃、“雙隨機(jī)一公開”抽查等安排和要求，已履行監(jiān)督檢查職責(zé)或按照工作計(jì)劃雖未履行，但未超過法定或規(guī)定時(shí)限的，被檢查的行政相對(duì)人因?yàn)闄z查內(nèi)容以外的原因或者自身原因引發(fā)安全事故，或者未被檢查到的行政相對(duì)人發(fā)生安全事故的;

(六)已按規(guī)定的檢查項(xiàng)目開展檢查，因現(xiàn)有科學(xué)技術(shù)、監(jiān)管手段等限制，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)所存在問題或者導(dǎo)致問題無法定性的;

(七)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為、安全事件或者事故隱患已經(jīng)依法查處、責(zé)令整改或者采取行政強(qiáng)制措施，因行政相對(duì)人拒不改正、逃避檢查、擅自違法生產(chǎn)經(jīng)營、違反相關(guān)質(zhì)量管理規(guī)范、違法啟用設(shè)備設(shè)施等行為而發(fā)生安全事故的;

(八)因不可抗力或者緊急避險(xiǎn)等因素，導(dǎo)致無法正常履行法定職責(zé)的;

(九)已依法對(duì)食品、藥品(醫(yī)療器械、化妝品)、重要工業(yè)產(chǎn)品、特種設(shè)備安全事故進(jìn)行調(diào)查處置，因行政相對(duì)人或者其他外部原因造成事故擴(kuò)大或者負(fù)面輿情擴(kuò)散的;

(十)在行政復(fù)議、行政訴訟過程中，復(fù)議機(jī)關(guān)或者人民法院僅認(rèn)定為程序瑕疵、僅對(duì)行政處罰自由裁量幅度作出改變或者經(jīng)調(diào)解變更具體行政行為的;

(十一)對(duì)拒不執(zhí)行行政處罰決定的當(dāng)事人，已經(jīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的;

(十二)因行政執(zhí)法依據(jù)不明確或者對(duì)有關(guān)事實(shí)和依據(jù)的理解認(rèn)識(shí)不一致，致使行政執(zhí)法行為出現(xiàn)偏差的;

(十三)因出現(xiàn)新的證據(jù)，使原認(rèn)定事實(shí)和案件性質(zhì)發(fā)生變化的，行政執(zhí)法人員故意隱瞞或者因重大過失遺漏證據(jù)的除外;

(十四)執(zhí)法中遇到復(fù)雜疑難問題，已經(jīng)向上級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行書面請(qǐng)示但未在合理時(shí)間得到答復(fù)，行政執(zhí)法人員為維護(hù)社會(huì)公共利益而依照法定程序作出行政行為的;

(十五)因當(dāng)事人擅自轉(zhuǎn)移或不可抗力造成查封或者扣押物品滅失或者損毀的;

(十六)因行政相對(duì)人或者第三方弄虛作假、提交虛假材料，致使行政執(zhí)法人員難以作出正確判斷，作出錯(cuò)誤行政執(zhí)法行為的;

(十七)因行政相對(duì)人拒不配合、妨礙執(zhí)法或者案件利益相關(guān)方、證人不愿配合調(diào)查、不履行舉證義務(wù)等行為，致使行政執(zhí)法人員在法定時(shí)限內(nèi)無法作出正確行政執(zhí)法行為的;

(十八)發(fā)生社會(huì)負(fù)面輿情，與市場(chǎng)監(jiān)管部門職責(zé)無直接關(guān)系的或者多部門職能交叉但已經(jīng)依法履職的;

(十九)屬于其他部門管轄或者市場(chǎng)監(jiān)督管理部門單獨(dú)無法實(shí)施監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法行為后已經(jīng)將違法線索移交給有關(guān)部門或者依法報(bào)告的;

(二十)行政執(zhí)法過錯(cuò)行為情節(jié)輕微，及時(shí)自行糾正或者經(jīng)批評(píng)教育后改正的;

(二十一)其他依法依規(guī)不予追究責(zé)任的情形。

第九條 行政執(zhí)法人員在履行法定職責(zé)過程中，存在行政執(zhí)法過錯(cuò)行為應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任，但有下列情形之一的，可以從輕或者減輕追究其執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任：

(一)能夠主動(dòng)、及時(shí)報(bào)告并采取補(bǔ)救措施，有效避免損失，阻止危害后果發(fā)生或者消除不良影響的;

(二)能夠主動(dòng)承認(rèn)錯(cuò)誤，積極配合責(zé)任調(diào)查的;

(三)其他依法依規(guī)可以從輕或者減輕追究責(zé)任的。

第十條行政執(zhí)法人員未履行、不當(dāng)履行、違法履行法定職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)追究行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任，按照干部管理權(quán)限給予政務(wù)處分;涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十一條 行政執(zhí)法人員被追究過錯(cuò)責(zé)任應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公務(wù)員法》《中華人民共和國公職人員政務(wù)處分法》《市場(chǎng)監(jiān)督管理執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》《江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》等規(guī)定的方式、程序和時(shí)限進(jìn)行。

第十二條 對(duì)于行政執(zhí)法人員是否屬于依法履行職責(zé)，以及執(zhí)法是否存在過錯(cuò)等問題存在較大爭(zhēng)議的，其所屬市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專業(yè)人員成立專家組進(jìn)行審查，出具書面論證意見，作為責(zé)任認(rèn)定的重要參考依據(jù)。

紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)介入調(diào)查的，按照《江蘇省進(jìn)一步健全容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制的辦法》有關(guān)規(guī)定，相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供意見，加強(qiáng)溝通。

第十三條 行政執(zhí)法人員依法履行法定職責(zé)受法律保護(hù)。非因法定事由，非經(jīng)法定程序，不得將行政執(zhí)法人員調(diào)離、免職、辭退或者對(duì)其作出處分。

市場(chǎng)監(jiān)管部門不應(yīng)當(dāng)受輿論、信訪投訴等影響，不當(dāng)或者變相追究行政執(zhí)法人員責(zé)任，加重對(duì)行政執(zhí)法人員的處分、處理。

第十四條市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)為行政執(zhí)法人員配備必要的執(zhí)法記錄設(shè)備，對(duì)行政處罰、行政強(qiáng)制、行政監(jiān)督檢查、行政征收征用、行政許可等執(zhí)法過程進(jìn)行記錄，依法公正維護(hù)執(zhí)法人員的合法權(quán)益。

第十五條 行政執(zhí)法人員因依法履職遭受不實(shí)投訴、誣告、誹謗、侮辱等，致使名譽(yù)受到損害的，市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)澄清事實(shí)，消除不良影響，維護(hù)行政執(zhí)法人員的合法權(quán)益。

第十六條 行政執(zhí)法人員因依法履行法定職責(zé)，本人或者其近親屬遭遇恐嚇威脅、滋事騷擾、尾隨跟蹤、攻擊辱罵或者人身、財(cái)產(chǎn)受到侵害的，其所屬市場(chǎng)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)并協(xié)助依法處置。

第十七條 行政執(zhí)法人員按照法定條件和程序履行職責(zé)、行使職權(quán)，對(duì)公民、法人或者其他組織合法權(quán)益造成損害的，其個(gè)人不承擔(dān)法律責(zé)任，由其所屬市場(chǎng)監(jiān)管部門按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)造成的損害給予補(bǔ)償。

第十八條本辦法自2021年1月1日起施行。本辦法施行前有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。